Профессия эксперт-почерковед

[Эксперт]

Почерк — это автобиография.
Карри Лейтет


Разборчивость — вежливость почерка.
Фридрих Дюрренматт

Прирожденный руководитель узнается
по неразборчивой подписи.
Лео Фаррелл


Почерковедческая экспертиза является одним из важнейших методов установления личности исполнителя рукописного текста и его подписи. По определению, почерк – это характерная для каждого человека, основанная на его письменно-двигательном навыке, система движений, с помощью которых выполняется рукопись. У каждого человека ещё со школы формируется письменно-двигательный навык, который индивидуален, как отпечатки пальцев. Почерк характеризует физические и психологические качества человека.

В ходе почерковедческой экспертизы можно установить, кем, в каких условиях и каком состоянии выполнен рукописный текст:

• мужчиной или женщиной определенной возрастной группы;
• каким конкретным человеком из круга указанных лиц выполнены записи;
• поддельная или настоящая подпись в документе;
• в обычных или нестандартных для автора условиях выполнен рукописный текст;
• какой рукой выполнена рукопись — правой или левой;
• время выполнения рукописного текста;
• состояние автора — обычное, болезненное, под действием лекарств, алкогольного опьянения, в состоянии аффекта и т.п.

Экспертиза почерка и подписи – один из самых действенных способов защиты нарушенных прав в гражданских или уголовных делах, а также в налоговой сфере. Почерковедческая экспертиза осуществляется в рамках административного, гражданского, арбитражного и уголовного процессов. Объектами почерковедческой экспертизы в административных делах служат документы по нарушению правил дорожного движения. В арбитражных делах исследуются документы по хозяйственно-экономической деятельности предприятий. В гражданских делах экспертизе подвергаются документы, связанные с имущественными правами и долговыми обязательствами — завещания, доверенности, договора, расписки, договора поручительства, кредитные договора. При расследовании уголовных преступлений почерковедческая экспертиза назначается по делам об экономических преступлениях и мошенничестве: исследуются финансовые документы – счета, приходные и расходные кассовые ордера, ведомости, накладные.

Судебно-почерковедческая экспертиза проводится по решению суда или по постановлению органов дознания.

Особенности профессии
Основная задача почерковедческой экспертизы: идентификация исполнителя рукописи и его подписи.

Для качественного исполнения почерковедческой экспертизы эксперт-криминалист должен иметь в своем распоряжении оригинал исследуемого документа и образцы почерка и подписи предполагаемого исполнителя. В некоторых случаях, когда невозможно представить оригинал документа, допустимы и хорошие копии изучаемого документа. Почерковедческая экспертиза по копиям объектов исследования может быть проведена только после технического исследования и заключения экспертов об отсутствии монтажа.

Для экспертизы предпочтительнее свободные образцы почерка и подписи.

Образцы почерка и подписи бывают трех видов:

• свободные;
• условно-свободные;
• экспериментальные.

Свободные образцы почерка и подписи – это рукописи, выполненные до возникновения дела, по которому назначена экспертиза: например, личная и служебная переписка, документы об оплате коммунальных платежей, конспекты, анкеты, заявления и т.п. Условно-свободные образцы – это рукописные тексты и подписи, выполненные в связи с данным делом, по которому назначена экспертиза, но не специально для экспертизы: протоколы допросов, жалобы, объяснения. Экспериментальные образцы – это рукописи, конкретно выполненные для экспертизы по данному делу. Чтобы исключить сомнения в подлинности экспериментальных образцов, их выполнение должно происходить в присутствии лица, назначившего экспертизу.

В судебной практике бывают случаи, когда некоторые признаки почерка противоречат выводам экспертизы. В таких случаях назначаются дополнительные диагностические исследования, основанные на таком свойстве почерка, как реакция на внешние психофизиологические факторы. В результате диагностических исследований делаются выводы о внешних условиях и внутреннем состоянии человека в момент написания рукописного текста.

Диагностические задачи бывают двух видов:

1. задачи, решаемые при наличии исследуемого объекта и сравнительного материала;
2. задачи, решаемые при наличии только исследуемого объекта.

В ходе полного диагностического исследования определяются следующие моменты:

• установление необычных элементов письма в рукописном тексте;
• распознание соответствия исполнителя рукописи образцам данного письма;
• установление причины, вследствие которой произошел «сбой» почерка в тексте (возможно, это было выполнено автором преднамеренно с целью изменить свой почерк: печатный шрифт, другая рука, скоропись, имитация чужого почерка).

У каждого из этих действий есть определенные признаки, по которым эксперт может сделать выводы. Например, признаками смены пишущей руки при письме является явное нарушение координации движений, неравномерность местоположения букв вдоль строки, неустойчивый наклон, «зеркальность» отдельных элементов, разные размеры и расстановка букв, изломы овальных и вертикальных элементов.

Выводы диагностических исследований носят вероятностный характер.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы состоит из четырех стадий исследования:

1. Предварительное ознакомление с материалами уголовного дела: вещественными доказательствами и образцами рукописей.
2. Раздельное исследование, которое заключается в раздельном изучении документа – самого вещественного доказательства и образцов рукописи для сравнительного исследования. В ходе данного этапа выявляются общие и частные признаки письма и почерка.
3. Сравнительное исследование, в результате которого выявленные признаки сопоставляются и вносятся в специальные таблицы – разработки.
4. Окончательная оценка и выводы. Эксперт делает окончательный вывод о соответствии или несоответствии почерка и подписи исполнителю рукописи.

Плюсы и минусы профессии

Плюсы
Интересная профессия с элементами научных исследований и творчества

Минусы

• Высокий уровень ответственности
• Риск профессии: на специалистов, принимающих участие в расследовании серьёзных преступлений, может быть оказано давление или запугивание.

Важные качества

• широкая эрудиция
• наблюдательность
• тщательность и кропотливость
• аналитический ум
• хорошая память
• усидчивость
• внимательность
• высокая степень концентрации

 

[root]

Почерковедческая экспертиза – сложное судебное исследование, в ходе которого нужно идентифицировать человека по его почерку. Экспертиза назначается в том случае, когда возникли вопросы по рукописному тексту в ходе гражданского или уголовного процесса. Основная цель почерковедческой экспертизы – установить, кто является автором текста или подписи в документе. Эксперты могут определить в каком состоянии и насколько давно был написан текст или поставлена подпись. Например, это могло происходить под давлением другого человека, воздействием наркотиков или алкоголя, в состоянии аффекта или человек намеренно изменил почерк и т.д. Результат исследования почерка – одно из главных доказательств, которое предоставляется в суде. Почерковедческую экспертизу может назначить судья, следователь, дознаватель, либо физическое лицо может самостоятельно заказать такое исследование. Почерковедческая экспертиза будет проведена, если предоставлены образцы почерка и оригинальные документы. Допустимо наличие копии документа, если утерян оригинал или одна из сторон не хочет его показывать.

В каких ситуациях необходимо проводить экспертизу почерка?

1. Факт корпоративного мошенничества.

На документах внутри компании иногда подделывают подписи. Это могут быть протоколы собраний, доверенности, приказы и т.д. По таким бумагам в ходе исследования можно установить человека, который подделал подпись.

1. Факт мошенничества при расторжении брака.

Если между супругами нужно делить имущество, то кто-то из них иногда подделывает бумаги для того, чтобы оставить всё себе.

1. Споры за наследство.

Часто встречаются завещания, в которых подделаны подписи. Чтобы провести экспертизу в таком сложном случае, необходимо найти и предоставить старые записи, сделанные умершим человеком.

1. Экономические преступления.

Это фиктивные сделки или различные финансовые преступления. В таком случае обычно подделывают расписки, договоры купли-продажи, платежные поручения в банк и т.д.

Сколько стоит экспертиза почерка?
Цена экспертизы почерка напрямую зависит от количества рукописного текста, или количества документов с поддельными подписями.

Где можно заказать проведение экспертизы почерка в Екатеринбурге?
Компания ООО "Многопрофильная независимая экспертиза" уже очень много лет занимается проведением досудебных и судебных экспертиз. Здесь работают только опытные эксперты высокой квалификации, которые применяют в своей работе только передовые методы и современную технику.


Экспертная услуга Цена Срок
Почерковедческая экспертиза 10 000 рублей От 3 дней
Технико-криминалистическая экспертиза документа 10 000 рублей От 3 дней

https://expert-multi.com/ekspertiza/pocherkovedcheskaya-ekspertiza.html

 

[Эксперт]

О естественном и искусственном старении документов

Официальные и неофициальные документы, а также документы личного происхождения, созданные за рамками процессуальных действий, являются одними из основных видов доказательств в административном (ст. 26.2 КоАП РФ), арбитражном (ст. 75 АПК РФ), гражданском (ст. 71 ГПК РФ) и уголовном процессе (ст. 84 УПК РФ).

Одним из обязательных условий допустимости их использования в процессуальном праве является требование к их достоверности. Недостоверные доказательства – это поддельные документы и документы, не имеющие юридической силы (ст. 16.1 КоАП РФ), а также документы, изготовленные не в соответствии со специально установленными для них требованиями (ст. 75 АПК РФ).

Письменные доказательства и иные документы в административном, арбитражном, гражданском и уголовном процессе могут быть признаны допустимыми только в том случае, если они являются подлинными и обладают юридической силой.

ГОСТ Р 51141-98 определяет «подлинный документ» как «документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе или выявленные иным путем, подтверждают достоверность его происхождения». «Юридическая сила документа» - это «свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления».

ГОСТ Р 6.30-2003 устанавливает обязательным реквизитом текста официального документа дату. Дату наносят на документ по крайней мере один раз. Реквизит «дата» содержит указанное на документе время его создания и/или подписания, утверждения, принятия, согласования, опубликования.

Документы, изданные двумя или более организациями, должны иметь одну (единую) дату. И если дата, указанная в тексте документа, не соответствует действительной (астрономической) дате его создания, то документ, как минимум, должен быть признан не обладающим юридической силой, а в случае умышленного изготовления документа не в дату, указанную в тексте документа, может быть признан поддельным.

Определение времени изготовления документа является одним из способов установления его подлинности/достоверности происхождения или, наоборот, для установления факта его фальсификации.

В подавляющем большинстве случаев документы, созданные юридическими и/или физическими лицами, представляют собой бумажный носитель, на котором рукописным или нерукописными способами нанесены текст, изображения, подписи и оттиски печатей и штампов.

Установление времени изготовления документа сводится к:

• установлению времени изготовления его носителя (бумаги);
• установлению давности нанесения его реквизитов.

Методика установления давности изготовления документа

Для установления давности изготовления документа в рамках экспертного исследования могут быть применены две группы методов:

1. Статичный. Установление характеристик (свойств) материалов документов (носителя и красящих веществ, которыми наносили реквизиты) и их сравнение со справочными данными или какими-либо сравнительными образцами, а также установление давности изготовления документа по времени появления технологий и технических средств для изготовления носителей документов и нанесения реквизитов.

2. Динамический. Разделяется на две подгруппы:

• установлении каких-либо изменений физико-химических свойств материалов документов в процессе хранения и эксплуатации документов с последующим их сравнением с ранее установленными эмпирическими данными;
• установление изменения физико-химических свойств материалов документов в процессе экспертного исследования.

Вне зависимости от использования первой или второй подгруппы методов установления давности изготовления носителя документа и нанесения реквизитов, необходимо обладать сведениями об изменении физико-химических свойств материалов документов в процессе старения документов.

По ГОСТ 9.710-84 старение – это совокупность физических и химических процессов, происходящих в материале и приводящих к необратимым изменениям его свойств.

О процессах старения документов

Процессы старения можно разделить на естественные и искусственные.

При естественном старении физико-химические свойства материалов документов изменяются без искусственного влияния человека на этот процесс. На это влияют как внутренние, так и внешние факторы. Внутренние факторы обусловлены структурой и составом материалов, а внешние - характеристиками и свойствами внешней среды хранения.

Как правило, естественное старение документов происходит в условиях так называемого темнового сейфового старения, т.е. при отсутствии внешнего светового воздействия, при комнатной температуре (18 - 20 °C), влажности 40 - 60%, отсутствии конвенции воздуха, в стопе других документов.

Процессы, которые могут протекать при старении материалов документов, перечислены в ГОСТ 9.710-84.

Чтобы установить давность изготовления носителя документа или нанесения реквизитов документов красящими веществами, необходимо использовать так называемый характерный показатель старения (маркер старения), по изменению качественно-количественных значений которого во времени можно датировать изготовление документа.

При естественном старении носитель документа (бумага) подвергается необратимым изменениям. Бумага претерпевает изменение химического состава растительных волокон, из которых она изготовлена, а следовательно, и изменение ее механической прочности. Она становится жесткой, хрупкой, изменяет цвет в сторону пожелтения, а в случае глубоких изменений - до коричневого тона различной интенсивности.

На основании закона сохранения вещества, природные и синтетические полимеры, составляющие материальную основу бумаги, постепенно и самопроизвольно распадаются, происходит процесс деполимеризации. Но в условиях естественного старения эти процессы в бумаге происходят довольно медленно и с высокой степенью вариационности в зависимости от типов и состава бумаги.

Например, срок хранения писчей бумаги до ее практически полного разрушения составляет порядка ста лет.

А бумага, из которой изготавливаются денежные билеты Банка России, может сохранять свои свойства практически неизменными до трехсот лет.

В связи с этим, определить абсолютную давность изготовления бумаги по каким-либо характерным показателям старения с высокой степенью точности практически невозможно.

В результате естественного старения материалов письма (чернил, паст, гелей, типографских красок и т.п.) также изменяются их качественно-количественный состав, морфологические или физико-химические свойства.

В частности, происходит так называемое цветовое выцветание, в результате которого с течением времени уменьшается контрастность материалов письма, нанесенных на носителе документа, или изменяется их цветовая гамма.

Цветовое выцветание, как правило, обусловлено разрушением молекул красящих веществ органической природы. Иные компоненты красящих веществ (связующие, наполнители, загустители, пластификаторы, растворители и т.п.) улетучиваются (испаряются), деполимеризуются или происходит их термическое разрушение на более простые вещества. Так, например, глицерин, входящий в состав различных красящих веществ в качестве загустителя, разлагается на акролеин, ацетон и воду.

Параллельно с распадом макромолекул на более мелкие фрагменты обычно протекает и процесс соединения этих фрагментов, называемый «сшивкой», который приводит к изменению химического строения и структуры исходного состава красящих веществ. Таким образом, в процессе естественного старения в материалах письма могут появляться вещества, которые изначально не использовались в их рецептурах.

В материалах письма на первоначальном этапе после нанесения реквизитов процессы изменения физико-химических свойств происходят с относительно высокой скоростью. И эти изменения физико-химических свойств материалов письма могут быть зафиксированы в процессе так называемого автоисследования документа и соответствующим образом интерпретированы, но только для случаев, когда документы хранились в стандартных условиях темнового сейфового хранения. В тех случаях, когда документы подвергались искусственному старению, выводы о давности изготовления могут быть в значительной степени некорректными.

Искусственное старение – это процесс старения документов в условиях, отличающихся в худшую сторону от стандартных условий темнового сейфового хранения.

Так, например, при хранении документа на открытом воздухе и его конвекции увеличивается скорость окислительной деструкции бумаги и красящих веществ. При повышении температуры хранения увеличивается скорость термического разложения. А повышенная влажность ускоряет оба этих процесса.

При одновременном наличии этих трех факторов скорость изменения физико-химических свойств материалов документов многократно возрастает. Проявляется так называемый эффект синергизма - увеличение скорости изменения физико-химических свойств материалов письма при одновременном воздействии на них влаги, температуры и кислорода воздуха.

Искусственное старение может происходить как по естественным (неумышленным), так и по умышленным причинам.

Естественное искусственное старение обусловлено тем, что документ хранился или эксплуатировался в условиях, отличных от стандартных. Так, например, долгое время находился не в стопе других документов, а отдельно и хранился на открытом воздухе при воздействии на него прямого солнечного света. При временном нахождении документов в автомобиле в летнее время они подвергаются воздействию повышенной температуры (до 60 - 70 °C).

В подавляющем большинстве случаев с оспариваемых документов многократно изготавливаются копии с помощью электрофотографических аппаратов или же они неоднократно сканируются с помощью планшетных сканеров. Но при многократном копировании или сканировании документы подвергаются очень интенсивному световому и тепловому воздействию, в результате которых изменяются физико-химические свойства бумаги и красящих веществ. Фактически использование копировальных аппаратов и сканеров для создания копий документов, по сути, является одним из способов неумышленного искусственного старения документов.

Умышленное искусственное старение в подавляющем большинстве случаев применятся в противоправных целях.

Его цель – это целенаправленное старение документов различными способами для того, чтобы эксперты не смогли установить действительные даты нанесения реквизитов документов, или приблизительно состарить документ до возраста, который указан в тексте.

Здесь применяются несколько основных способов: термическое воздействие, облучение светом, интенсивная конвекция воздуха или их комбинация.

Термическое воздействие можно разделить на низкотемпературное (до 100 °C) и высокотемпературное (выше 100 °C). При низкотемпературном документы умышленно «состаривают» на радиаторах отопления, в духовых шкафах газовых и электрических печей, обдувают теплым воздухом с помощью фенов и т.п. Какие-либо явные признаки низкотемпературного воздействия практически не обнаруживаются. Высокотемпературное воздействие на документ или его фрагмент осуществляется, как правило, с помощью нагретых до высокой температуры предметов, например, утюга.

Признаки подобного воздействия легко определяются по изменению морфологических свойств поверхности листа бумаги и штрихов реквизитов документов: наблюдается повышенный глянец на участках термического воздействия; может наблюдаться так называемый «вынос» (размазывание) красящего вещества из штрихов за пределы их границы. При высокотемпературном воздействии в значительной степени изменяются оптические свойства бумаги и особенно характер и интенсивность видимой люминесценции бумаги, возбуждаемой ультрафиолетовым излучением.

Довольно часто, как показывает экспертная практика, документы пытаются состарить путем неоднократного прогона листа через узел закрепления термического тонера копировальных устройств и лазерных принтеров, реализованных на электрофотографическом способе печати. Признаки подобного способа искусственного умышленного старения можно определить следующим образом.

Во-первых, если картридж эксплуатировался длительное время и неоднократно перезаправлялся, то на поверхности листа бумаги наблюдаются многочисленные частицы тонера, количество и плотность которых нехарактерны для однократного прогона листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера.

Во-вторых, при прогоне листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера в устройстве, называемом «печкой», при температуре 180 - 200 °C происходит спекание частиц тонера и термосиловое закрепление тонера на листе бумаги, происходит повторный разогрев красящих веществ, которыми нанесены реквизиты документов. При этом красящие вещества на полимерной основе (тонер, паста шариковых ручек) размягчаются (расплавляются) и затем опять застывают. Штрихи теряют глянец, и достаточно часто их фрагменты отрываются от первоначально нанесенных штрихов.

 

[Эксперт]

Что должно содержать заключение эксперта-почерковеда?
К работе экспертов-почерковедов в последнее время приковано повышенное внимание. В СМИ пишут о том, что некоторым кандидатам на выборы в Мосгордуму отказали в регистрации из-за экспертизы подписных листов. И государственные, и независимые эксперты говорят об ошибках и неточностях оформления заключений. Что же должно содержать заключение эксперта-почерковеда и какие ошибки встречаются чаще других?

Начнём с того, что в современной судебно-экспертной практике отсутствует единый подход к составлению и оформлению заключений эксперта-почерковеда, несмотря на то, что содержание и структура документа подробно рассмотрены в методической литературе. Оформляя свои выводы эксперты опираются на статьи в кодексах (УПК, АПК, ГПК), ст. 25 ФЗ о судебно-экспертной деятельности, а также общепринятых экспертные методики.

Однако из-за изменений процессуального законодательства и развития судебно-экспертной практики накапливаются разночтения в оформлении заключений. Эти разночтения в ближайшем будущем должен устранить Минюст, в чей компетенции находится разработка унифицированных методических рекомендаций. А пока остановимся на том, в чем суть исследования, какой должна быть структура заключения эксперта и какие ошибки делают невозможным использование это документа.

В чем суть почерковедческой экспертизы?
В идентификации лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.

Эксперт-почерковед устанавливает:

• конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;
• условия, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).

До начала исследования и оформления заключения составляют документ, который называют подписка эксперта. Он содержит:

• поручение производства экспертизы конкретному эксперту и разъяснение ему его прав и обязанностей в соответствии со ст. 16, 17 ФЗ о ГСЭД, а также ст. 57 УПК РФ, ст. 85 ГПК РФ, ст. 55 АПК РФ, ст. 49 КАС РФ (в зависимости от категории дела);
• предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения в соответствии со ст. 307 УПК РФ.

Что должно содержать заключение эксперта-почерковеда?
Структура заключения судебно-почерковедческой экспертизы

• Вводная часть
• Исследовательская часть
• Выводы
• Приложения, как правило, это иллюстрации

Во вводной части заключения эксперт отражает:

• Время и место производства судебной экспертизы. В экспертной практике стало правилом на первом листе заключения эксперта указывать дату и время начала, а также дату и время окончания экспертного исследования (например, «экспертиза начата в 10:00 01.02.2018 г.; экспертиза окончена в 17:00 10.02.2018 г.»).
• Основание производства судебной экспертизы.
• Сведения об органе или о лице, назначившем судебную экспертизу.
• Сведения о государственном СЭУ, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которому поручено производство судебной экспертизы.
• Предупреждение эксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
• Вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов. Они приводятся в формулировке, содержащейся в постановлении или определении о назначении экспертизы.
• Список объектов исследования и материалов дела, представленных эксперту для производства судебной экспертизы. При этом описание документов должно быть абсолютно точным: с приведением наименования, даты, номера документа, в отдельных случаях – ФИО лица, на чье имя выписан документ или от имени кого он выполнен, иных конкретизирующих данных и количества страниц (например, «кредитный договор № 00/00 от 01.01.2018, на 7 л.»).
• Сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы.

Перечень образцов почерка и (или) подписи, представленных для сравнительного исследования, приводят с указанием фамилии, имени и отчества каждого предполагаемого исполнителя в следующем порядке: свободные, условно-свободные, экспериментальные.

В соответствии с методическими рекомендациями при описании свободных и условно-свободных образцов указываются индивидуализирующие реквизиты документа (номер, дата и пр.) и количество страниц, при предоставлении материалов судебных дел – номер листа дела, а при описании экспериментальных образцов – условия их выполнения и число листов.

Недочеты при оформлении вводной части

1) отсутствует какая-либо конкретизация документа – сравнительного образца (например, в заключении указано: «свободные образцы на 10 листах»); неприемлемо, так как отсутствует индивидуализация образцов, что не позволяет в дальнейшем при необходимости ознакомиться с ними, определить их качественные характеристики, сопоставимость, что влечет нарушение законодательно установленных принципов судебно-экспертной деятельности (ст. 4, 7, 8 ФЗ о ГСЭД)

2) в отношении каждого документа – сравнительного образца указывается количество подписей в нем (например, «договор № 00 от 01.01.01 – 5 подписей»); неприемлемо, так как, указывая большое количество подписей в одном-двух представленных документах-образцах, эксперт обосновывает таким образом их достаточность для проведения идентификационного исследования.

В исследовательской части заключения эксперт отражает содержание (т.е. описание процесса решения почерковедческой задачи: идентификационной, диагностической или интеграционной) и результаты исследований.

Предваряет описание проведенного исследования указание метода или комплекса методов, использованных экспертом для решения поставленной задачи, с приведением выходных данных печатного издания.

Важно не то, где описано методическое обеспечение. Важно – его содержание, то есть перечисление методических пособий, содержащих апробированные, сертифицированные, рекомендованные к применению методики, отвечающие современному состоянию науки.

Структура, по которой эксперт описывает то, как он решил почерковедческую задачу, зависит от класса и группы этой задачи. Схематически она выглядит так:

• описание исследуемого документа и характеристика рукописного объекта;
• описание общих признаков исследуемого почерка;
• приведение частного (промежуточного) синтеза относительно возможных необычных условий, в которых выполнялся исследуемый объект;
• описание раздельного идентификационного исследования и его результатов (совпадений и различий идентификационных общих и частных признаков) или соответствующих признаков при решении диагностических задач;
• приведение синтезирующей оценки результатов исследования.

В соответствии с методическими рекомендациями проведения судебно-почерковедческой экспертизы необходимо кратко описать исследуемый документ (наименование, реквизиты) и охарактеризовать рукописный объект с указанием его местоположения. Если при осмотре документа выявлены обстоятельства, которые могут оказать влияние на процесс исследования и выводы, они приводятся (например, расплывы красителя, сильное загрязнение, затертость документа, делающие штрихи почерковых объектов неразличимыми).

Недочеты при оформлении исследовательской части

1) Указывают в качестве методического обеспечения нормативные акты, учебники, курсы лекций по судебному почерковедению, научно-популярная литература, монографии, диссертации, справочная литература, «авторские», не прошедшие апробацию и не рекомендованные к использованию в экспертной практике методики.

2) Чрезмерно перегружают свои заключения лишней информацией; например, сведения о цвете и характере упаковки, размерах и виде скрепления листов в документе, способе нанесения печатного текста и пр.

3) Некоторые эксперты-почерковеды, характеризуя почерковые объекты, нередко далеко выходят за пределы своей специализации, вторгаясь в смежную экспертную специальность – судебно-техническое исследование реквизитов документов. При этом они приводят подробное описание технического исследования почерковых объектов с иллюстрированием в УФ- и (или) ИК-частях спектра, в проходящих и косопадающих лучах и т. д.

4) Отсутствует терминологическое единообразие при описании характеристик почерковых признаков, что не способствует применению и оценке судебно-почерковедческой экспертизы в судопроизводстве в целом.

5) Проблемной является корректность установления и описания отдельных признаков почерковых объектов в копиях документов с учетом их широкой распространенности в экспертной практике. К таким признакам относятся координация движений 1-й и 2-й групп, темп, степень и характер нажима.

В разделе выводы эксперт кратко и четко формулирует ответы на поставленные перед экспертом вопросы терминологически определенным ясным языком, не допускающим различных толкований.

Как предписывают методические рекомендации, последовательность выводов должна соответствовать последовательности пунктов в исследовательской части.

Ответы на вопросы, решенные экспертом по собственной инициативе, приводятся после ответов на вопросы, поставленные судом (следователем). Если наряду с выводами по решенным вопросам эксперт в своем заключении сообщает о невозможности дачи заключения по отдельным вопросам, то это должно быть представлено в последнем пункте раздела «Выводы».

Недочеты при оформлении выводов

1) Далеко не все эксперты-почерковеды при составлении заключений приводят иллюстрации. Причем зачастую иллюстрации полностью отсутствуют и в заключениях при даче категорических идентификационных выводов.

2) Недопустимым является иллюстрирование категорических отрицательных выводов с использованием снимков одного-двух образцов.

Какие требования предъявляют к заключению почерковедческой экспертизы и где они прописаны?

• научная обоснованность,
• использование всего комплекса методов при проведении исследования,
• развернутость и логическая последовательность описания,
• соответствие исследовательской части проведенному исследованию и выводам,
• четкость и точность изложения,
• использование определенной терминологии,
• соблюдение общей структуры составления документа,
• конкретность выводов.

Какие нормативные документы регламентируют оформление заключения почерковедческих экспертиз?

• Кодексы: ст. 204 УПК, ст. 86 ГПК, ст. 86 АПК, ст. 82 КАС,
• Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности» (ст. 25) в виде общих положений (письменная форма, наличие удостоверительных подписей экспертов).

Источник: Жижина М.В., Ягутьян И.Р. О форме и содержании заключения эксперта-почерковеда // Теория и практика судебной экспертизы. 2019. Том 14. № 2. С. 51–60. https://doi.org/10.30764/1819-2785-2019-14-2-51-60.

 

[Эксперт]

Почерковедческая экспертиза: как правильно подобрать образцы для представления в суд?

Почерковедческая экспертиза остается самым востребованным видом судебной экспертизы, назначаемым в ходе разрешения корпоративных, наследственных споров, бракоразводных дел, споров с налоговыми органами, кредитными учреждениями, споров по нотариально удостоверенным документам: договорам купли-продажи, дарения и прочим. Как подготовить и подобрать образцы подписи для представления в суд, чтобы выводы эксперта в заключении были четкими и однозначными. Давайте разбираться.

Почему подпись так важна?
Востребованность почерковедческой экспертизы объясняется тем, что при рассмотрении таких дел стороны в подтверждение своих позиций представляют в суд различного рода документы: договоры, расписки, завещания, платежные ведомости, приходные и расходные ордера, накладные. Поскольку подпись является одним из важнейших реквизитов документа, придающих ему юридическую силу, а подделка подписи – один из самых распространенных способов фальсификации документов, то в подавляющем большинстве случаев в ходе судебного разбирательства возникает необходимость установления исполнителя подписей (рукописных записей) в этих документах.

Факт подделки подписи, то есть установление в ходе экспертизы факта выполнения подписи не тем лицом, от имени которого она значится, подчас является решающим аргументом, благодаря чему удается разрешить спор.

Как проходит экспертиза?
Задача эксперта – выявить в спорной подписи и в образцах комплексы индивидуальных признаков, характеризующих почерк определенного лица. Свой вывод эксперт строит на результатах сравнения выявленных признаков, оценки совпадения и различия этих признаков. Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала – образцов подписи и почерка, представленного эксперту.

Образцы почерка (подписи) делятся на свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Свободные образцы – подписи (записи), выполненные предполагаемым исполнителем в документах, изготовленных не в связи с делом, в рамках которого назначается экспертиза. При выполнении этих документов лицо не знало и не предполагало, что они могут быть использованы в качестве образцов подписи. Это могут быть различные документы: заявления, объяснения, доверенности, служебные письма, личная переписка и т. п.

Условно-свободные образцы – подписи (записи), выполненные в различных документах после начала рассмотрения дела, но не специально для экспертизы.

Экспериментальные – подписи (записи), выполненные проверяемым лицом специально для экспертизы.

К образцам подписи (почерка) предъявляется ряд требований.

1. Свободные (условно-свободные) образцы должны быть несомненно выполнены проверяемым лицом. В качестве свободных (условно-свободных) образцов необходимо представлять документы, которые не оспариваются сторонами. Чаще всего это документы, направляемые в государственные органы (налоговые органы, правоохранительные органы и т. д.).

2. Документы, представляемые в качестве образцов должны быть сопоставимы с исследуемым документом по следующим качествам:

• по времени выполнения. Образец и исследуемая подпись должны быть выполнены в максимально приближенное время;
• по виду документа, его характеру (значимости) и целевому назначению. Это требование обусловлено тем, что в зависимости от характера документа и места, предназначенного для исполнения подписи, человек расписывается полно или сокращенно, аккуратно или небрежно, просто или вычурно. Другими словами, лицо употребляет в качестве удостоверительного знака несколько вариантов своей подписи, часто существенно отличающихся друг от друга;
• по условиям выполнения документа. Имеются в виду пишущий прибор (шариковая ручка, перьевая, капиллярная); основа, на которой выполнен документ (бумага, пластик); наличие линий графления. Так, если спорная подпись выполнена перьевой ручкой чернилами на плотной бумаге, то и среди образцов для экспертизы должны быть аналогичные. При расположении исследуемой подписи в документе, имеющем линии графления или специально отведенное место для подписи необходимо представить в качестве образцов документы с таким же расположением подписей.

Если спорная подпись состоит из букв, то в качестве сравнительного материала эксперту необходимы образцы почерка предполагаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи последовательность букв.

Предоставление свободных (условно-свободных) образцов подписи является обязательным условием производства экспертизы, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи.

Очень часто в качестве образца подписи проверяемого лица эксперту предоставляется копия подписи в паспорте. В данном случае достоверность подписи не вызывает сомнения. Однако интервал времени между исследуемой подписью и подписью в паспорте может исчисляться годами и даже десятилетиями. Кроме того, стоит учитывать, что часто подпись в паспорте выполняется человеком в необычных условиях: волнение, неудобная поза (стоя), непривычный пишущий прибор – гелевая ручка (либо перьевая), твердая подложка (лист паспорта). Сам факт предоставления копии, а не оригинала, ограничивает возможности выявления комплекса признаков, имеющихся в подписи. Поэтому, подпись в паспорте (копию подписи) стоит рассматривать лишь как образец одного из вариантов подписи проверяемого лица, которого совершенно недостаточно для производства экспертизы.

Сколько нужно образцов?
Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет оценить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Как правило, достаточным является 10-15 документов в качестве свободных (условно-свободных) образцов и 2-3 листа экспериментальных образцов.

Таким образом, чем более полно будут соблюдены вышеуказанные требования при подборе образцов для экспертизы, тем более определенным и обоснованным будет вывод эксперта, и заключение эксперта не будет содержать в качестве вывода фразу: "ответить на поставленный вопрос не представилось возможным".